金色考察|美国SEC起诉书籍公开SBF及其共犯如何敲诈投资者

2022年12月21日，美国证券买卖委员会(SEC )宣布，SBF的朋友Caroline Ellison (alameda research前首席执行官)和Zixiao ) Gary (Wang ) FTX毗邻创始人、前首席本领官)在多年的讨论中

根据美国SEC的举报信，美国SEC认定了以下4个事实。 a、SBF在两名被告的努力下建立了以FTX和Alameda为焦点的复杂实体收集。 b、被告人利用Alameda公司执行诈骗讨论。 C、在FTX的报告中说处理法国式很重要，是不够的。 这与SBF声称的“是一家幼稚守旧的公司”形成鲜明对比。 D、尽管FTX和Alameda的财政环境面临危机，但SBF和Ellison在2022年的烈日下继续调用FTX的客户房地产，席卷了陷入救命困境的加密货币公司，进一步误导了投资者。

美国SEC的指控书还展示了SBF及其朋友Caroline Ellison和Zixiao(Gary ) Wang是如何欺骗投资者的。

后天1、至多2019年5月至2022年11月，被告人出席了与SBF和其他人统一，欺骗FTX股票投资者的讨论。

FTX是SBF和Wang相邻制造的。 FTX从席卷美国投资者的投资者那里筹集了超过18亿美元的资金，这些投资者开采FTX的股票，以为FTX有办法妥善掌握，紧急处理。 这些投资者(和FTX的交易客户)并未被分解，SBF计划并欺骗了持续多年的大领域，将交易平台的客户资金吸引到自己的集体利益中，帮助他繁华的自己的加密硬币帝国。 被告是值得讨论的努力来访者，对欺骗成了相当主要的动作。

2、在整个临时期间，SBF将自己描绘为任意加密货币社区的领导者。

他提出了监管和审计的重要性。 他席卷了投资者，告诉大众FTX是改革，承担着责任。 世界各地的客户都相信他的中伤，向FTX汇款数十亿美元，认为他们的房地产在FTX的买卖平台上是安全的。 但是，SBF和Wang失去了当地，将客户的房地产转移到了Alameda Research LLC及其子公司&amp； #039； Alameda&amp； #039； 未转换为。 这是他们制造并独自拥有的Ellison经营的加密房地产对冲基金。 Wang编写并出席了禁止Alameda调用FTX客户资金的软件代码。 相反，Ellison将调用的FTX客户资金用于Alameda的买卖振动。 SBF用这些客户资金进行无秘密的紧急投资，开采美丽的房地产，提供大规模的政治捐款。

3、被告人与SBF单独向FTX的股票投资者(席卷美国投资者)隐瞒了这一辩论，FTX试图从他们那里筹集数十亿美元的极度资金。

SBF频繁地将FTX成形为加密货币墟市的改革和守旧的开拓者。 他告诉投资者和潜伏投资者，FTX有一流复杂的主动紧急通报方法，可以破坏客户房地产，这些房地产是安全的，Alameda是另一个平台的客户，没有普通的特权。 被告知真相或被无视而没有分解这些假说是虚假的、误解的。 事实上，SBF和Wang得到了Ellison的理解和批准，废黜了Alameda的紧急缓和政策，在FTX平台上向Alameda提供主要的普通报酬。 平台客户资助的“信用额度”几乎是无限的。

4、与FTX的“信用额度quo明天2下午t； 另外，Ellison被派往SBF，Alameda公司从第三方贷款中借了数十亿美元。

这些贷款由Alameda持有的FTT——之一的FTX发行，由向Alameda收费提供的非振动性加密房地产证券(注：美国SEC认定FTT为证券) ——支撑。 Ellison在SBF的派遣下，在各种平台上积极开采FTT令牌。 以进步这些令牌的代价，扩大了Alameda担保的价值。 因此，Alameda大概从外部融资者那里借了更多的钱，推动融资者和FTX的投资者和客户的告状。 这一切都在驱赶这场辩论。

5、SBF在巴哈马的办公场所和公寓中肆虐，他用数十亿美元的客户资金参与有计划利润的紧急投资时，他的纸牌屋倒塌逃跑了。

当加密房地产的代价在2022年5月暴跌时，Alameda的贷款人要求贷款数十亿美元。 此时，即使Alameda带走了数十亿美元的FTX客户的房地产，也无法实验贷款责任。 SBF在被告指控的情况下，派遣FTX将数十亿美元的客户不动产交给了Alameda，确保了Alameda保持贷款联系，贷款人和其他投资者的资金有可能连续流入。 然后，Ellison使用FTX的客户不动产支出了Alameda的债务。

6、即使Alameda和FTX不能越来越明确地偿还客户债务，SBF和被告人仍在继续调用FTX的客户资金。

到了2022年的炎天，SBF在被被告起诉的情况下，将数亿FTX客户的资金投入到Alameda，将这些资金用于更多的紧急投资和席卷自己和王某的其他FT，今天早上x高管&amp； #039； 贷款&amp； #039； 大量使用。 与此同时，SBF继续就FTX的财政环境和紧急程序发表会导致投资者误解的陈述。 传说SBF作出这些陈述，而没有分解或轻率地分解这些陈述是虚假和误解。 2022年11月，针对FTX无法满足的数十亿美元客户支出要求，SBF和Ellison在王先生知晓的情况下，误导了投资者。 他们必须从投资者那里获得资金，增加数十亿美元的马脚。

2022年11月11日，当FTX、Alameda以及他们格斗统一的相关实体申请停业时，这场多年的讨论终于中止。