Binance及其独创人赵长鹏被起诉 速览美国CFTC控告

 空投币   2023-03-28  来源:互联网  0 条评论
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2023年3月27日,美国商品期货买卖委员会(CFTC)发布向美国伊利诺伊州北区地点法院提起平易近事诉讼,控诉赵长鹏以及经营Bin币安官网入口ance平台的三个实体屡次违反《商品买卖法》(CEA) 以及 CFTC 规矩。

以下为诉讼概要概览:

1、Binance经过一个没有透明的公司实体收集,筹备着天下上最大的焦点化数字物业买卖所,一切这些实体最终都由Binance的首席施行官("CEO")Zhao掌握,并变成一个名为 "Binance "或 "Bina币安登录地址nce生态系统 "的独特企业。Binance讲述的大全体买卖量及其红利才略来自于其对于位于美国(席卷本区)的客户的精深招引以及战斗,这些客户正在Binance平台上施行了多少种分歧类别的数字物业现货买卖以及触及州际交易商品的衍生品买卖。

2、从没有晚于2019年7月结束并延续到而今("相干时代"),Binance正在Zhao的疏导以及掌握下,正在Lim的成心以及大度帮助下,招引美国客户并采用他们的定单,以财富算作保险金,经营触及数字物业的期货、期权、失落期以及杠杆批发商品买卖平台,这些数字物业是商品,席卷比特币(BTC)、以太币(ETH)、莱特币(LTC)。

3、自2017年推出其平台以后,即使Binance秘密证实其所谓的 "制止 "或 "限制 "位于美国的客户拜候其平台的计划,但它依然采用了留心筹划的分阶段方式来推广其正在美国的生存。Binance正在策略的最开端段着重于招引美国批发客户。正在以后的阶段,Binance越来越依附美国的人员以及供应商,并努力教育位于美国的有利可图以及商业上主要的 "VIP "客户,席卷机构客户。不断以后,Binance、Zhao以及该平台的前首席合规官("CCO")Lim都分解,Binance对于位于美国的客户的招引使Binance受到美王法律的挂号以及监管要求。但Binance、Zhao以及Lim都挑选忽视这些要求,并经过采用办法帮忙客户潜伏Binance的拜候掌握,损坏了Binance有效的合规讨论。

4、被告正在教育Binance的美国客户群时忽视合用的联邦公法,由于这样做对于他们有利可图。比如,根据Binance自身的文件,2020年8月,该平台从衍生品买卖中赚取了6300万美元的用度,约莫16%的账户由Binance决定的位于美国的客户持有。到2021年5月,Binance每月从衍生品买卖中取得的支出推广到11.4亿美元。Binance将商业乐成置于按照美王法律之上的确定,正如Lim对于Zhao正在这个课题上的立场的解读,是一个 "商业确定"。

5、5.Binance成心袒护经营买卖平台的实体的身份以及位置。比如,Binance面向客户的 "利用条目 "声称是客户与简捷称为 "Binance经营商 "之间的公约,这个术语没有全部寄义。虽然Binance正在相干时代的分歧时光正在许多地点设有办公室,席卷新加坡、马耳他、迪拜以及东京,但Binance成心没有表露其施行办公室的所在。相反,Zhao示意,Binance的总部是他正在一切时分都正在的地点,这反应了一种试图窜匿监管的成心做法。Zhao正在2019年6月的一次内部聚会上注释了这一政策,称Binance经过正在漫溢法令统领区挂号的各类实体进步生意,经过 "没有正在一切地点登岸.com "来 "维持免于国家[的不法动作]"。这是.com没有正在一切地点登岸的主要缘由。"

6、Zhao、Lim以及Binance的其他高等办理层成员没有妥善地监视Binance的震动,真相上,他们努力地为违反美王法律的动作供给方便,席卷帮助以及差遣位于美国的客户潜伏Binance声称为避让以及发明违反美王法律动作而实行的合规掌握。Binance及其官员、雇员以及代办人差遣美国客户利用假造公用收集("VPN")来袒护他们的位置;禁止未提交身份以及位置证实的客户正在发布币安官网登录允许此类动作后连续正在平台上买卖;差遣最终受害人、掌握买卖决议的枢纽雇员、买卖算法以及其他物业都正在美国的VIP客户以新挂号的空壳公司的招牌开设Binance账户,以潜伏Binance的合规掌握。

7、即使Binance招引并依附位于美国的客户来发觉支出并为其各类墟市供给震动性,但Binance从未以一切身份正在CFTC挂号,并忽视对于美国金融墟市的齐全性以及活气相当主要的联邦公法,席卷要务实施旨正在避让以及发明洗钱以及恐惧主义融资的掌握办法的公法,违反了《商品买卖法》("法案 "或 "CEA")(7 U.S.C. §§ 1-26)以及《CFTC规则》("规则"),17 C.F.R. pts. 1-190 (2022).

8、正在整体相干时代,经过Binance平台的经营,被告Binance正在Lim的帮忙以及教唆下,和Zhao违反了CEA以及《规则》的当中条目,席卷:

i. 供给、投入、确认施行或以其他办法买卖场外商品期货买卖,违反了《法案》第4(a)条,即《美王法典》第7篇第6(a)条,大概,第4(b)条,即《美王法典》第7篇第4(b)条以及《规则》第48.3条,即《美国联邦法典》第17篇第48.3条(2022);

ii. 供给、签定、确认施行或买卖商品期权的场内政易,违反该法第4c(b)条,即《美王法典》第7篇第6c(b)条,和规则32.2,即《美国联邦律例》第17篇第32.2(2022年);

iii. 搜求以及采用商品期货、期权、失落期以及批发商品买卖的定单,或正在《法案》第2(c)(2)(D)㈠条所述的一切协议、公约或买卖中充任对于手方;和正在这些震动中,采用金钱、证券或财富(或供给信贷以取代这些),以保险、确保或确保Binance平台上的买卖了局,这违反了《法案》第4d条(7 U.S.C. § 6d;

iv. 正在没有挂号为swap施行办法("SEF")或指定为合约墟市("DCM")的状况下筹备swap买卖或处置办法,违反了《法案》第5h(a)(1)条,《美王法典》第7b3(1)条,和《规则》第37.3(a)(1)条,17 C.F.R. §37.3(a)(1)(2022);

v. 未能勤奋地监视Binance与使Binance契合委员会挂号要求的动作相关的震动,违反了规则166.3,即17 C.F.R.§166.3(2022年); vi. 未能实行无效的客户信息讨论并以其他办法按照《银行失密法》的合用条目,违反了规则42.2,即17 C.F.R.§42.2(2022年);以及

vi. 成心正在美国境外进步震动,席卷订立协议、公约以及买卖,并构建实体,以成心窜匿或试图窜匿2010年《华尔街透明度以及问责制法案》A副题目发布的[CEA]的一切规矩,违反了规则1.6,17 C.F.R.§1.6(2022年)。

9、除非被本法院限制以及允许,不然被告很大概连续进行本诉状中控诉的动作以及做法和一致的动作以及做法,下文有尤其充分的形容。

10、所以,CFTC根据该法第6c条(7 U.S.C. § 13a-l)提起本诉讼,以允许被告的作歹动作以及做法,并唆使他们按照该法。其余,CFTC还索求平易近事罚款以及挽回性协助帮助,席卷但没有限于买卖以及挂号禁令、抵偿金、讯断前以及讯断后的资本,和法院以为须要以及妥善的其他帮助。

告状书全文地方:https://www.cftc.gov/media/8351/%20enfbinancecomplaint032723/download

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